——《競爭與企業(yè)家精神》導(dǎo)讀
劉業(yè)進(jìn)
人類的分工、交易展現(xiàn)的大范圍合作是其經(jīng)濟(jì)行為的基本特征。迄今為止，這種合作有兩種根本不同的協(xié)調(diào)安排：系統(tǒng)性的制度強(qiáng)制和自由的企業(yè)家行動?？梢哉f，沒有企業(yè)家精神，經(jīng)濟(jì)計(jì)算是不可能的；沒有企業(yè)家精神，就沒有社會生活的可能。拋棄企業(yè)家精神，在“團(tuán)結(jié)一致”和“利他”原則的基礎(chǔ)上強(qiáng)行組織社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)，在理論上不可行，而且這一企圖最終會扼殺我們現(xiàn)在所知的全部文明。
主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有一些令人詫異但又泰然處之的現(xiàn)象：很少討論企業(yè)家與競爭，可謂“完全競爭理論無競爭，企業(yè)理論不見企業(yè)家”。而恰恰企業(yè)家的作用以及與競爭的關(guān)系是需要我們進(jìn)一步明確了解的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯茲納的《競爭與企業(yè)家精神》以及他本人后期的繼續(xù)探索，發(fā)展出來了競爭與企業(yè)家精神的分析框架。在他的理論中，這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家自始至終強(qiáng)調(diào)三個關(guān)鍵性概念：企業(yè)家的作用、企業(yè)家精神中警覺的作用、對抗性的競爭。
為什么需要企業(yè)家精神？
“無知”，或是“知道無知”，是兩種不同的意思，但都是說明掌握不完整信息的情況?？缕澕{正是在這一個層次發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家精神在市場中的作用，正因?yàn)樾畔⒌牟煌暾筒粚ΨQ，市場中存在可以利用的機(jī)會，它向市場的參與者如何決策敞開了一片空間，它不存在于既存的數(shù)據(jù)中，而是存在于企業(yè)家的設(shè)想和想象中，存在于市場過程的進(jìn)程之中。
經(jīng)濟(jì)學(xué)中對行動者這么假設(shè)：經(jīng)濟(jì)行為中人對待任務(wù)，通過確認(rèn)目的、選擇手段方式，以及尋求效率，并把它們視為一體，整合人的全部活動來實(shí)現(xiàn)。這意味著想象力、驚奇、魄力對經(jīng)濟(jì)活動中人的決策發(fā)揮著中心作用，而不僅僅是依靠固有數(shù)據(jù)做最優(yōu)化的機(jī)械性計(jì)算。同時，經(jīng)濟(jì)行為中人的行動還有一種傾向，即對于新目標(biāo)的警覺以及對迄今未知資源的發(fā)現(xiàn)。而企業(yè)家精神的出現(xiàn)則就建立在以上的行為之上。
經(jīng)濟(jì)活動中的人，“警覺”是必須的、積極的，藉由警覺，企業(yè)家可以發(fā)現(xiàn)那些可能的、新的、有價值目標(biāo)和可能的資源。正是這個因素使我們易于理解主動的、創(chuàng)造性的以及人的活動。如果說在掌握完全知識與信息條件下經(jīng)濟(jì)行為依靠的是經(jīng)濟(jì)計(jì)算，那么在不完全知識與信息條件下對應(yīng)的是企業(yè)家的警覺。
人不可能絕對理性，環(huán)境也是不確定的，因此根據(jù)情況計(jì)算最優(yōu)化行動方案的行為方法往往是行不通的，所以一個人對新信息表現(xiàn)出來的警覺則顯得非常重要。假設(shè)在一個完美的知識世界，信息掌握完整，需要的是工程師而不是企業(yè)家，這樣企業(yè)家精神就根本沒有其存在的空間?？墒澜绮皇峭昝赖模覀兠鎸Φ氖侵R和信息遠(yuǎn)不是完全的世界，企業(yè)家精神則就此凸顯出來。
企業(yè)家精神需要的是“知道到哪里尋求知識”，而不只是現(xiàn)有市場信息的知識。“警覺”，就是企業(yè)家的知識，它可以稱為“知識的最高境界”，—種能被發(fā)現(xiàn)信息所需的最后知識，是一種抽象、非常總體和曲高和寡、陽春白雪的知識。“警覺”指向既存事實(shí)的覺察但不止于此，“重要的是，警覺必需包括這樣的意識，其中人們能由想象、思維大膽跨越、決斷性行動創(chuàng)造將來。”也就是說，警覺不僅僅是對既存事實(shí)的覺察，也可能產(chǎn)生自想象；既有對當(dāng)前的事態(tài)的覺察，也有對于未來機(jī)會的預(yù)測和未雨綢繆。既著眼于捕捉當(dāng)前的利潤機(jī)會也著眼于未來的利潤機(jī)會。
企業(yè)家精神是市場過程的基本推動因素，是建立市場均衡的力量。除了“警覺”外，柯茲納在后期也重視企業(yè)家的“想象”、“魄力”、與發(fā)現(xiàn)相關(guān)的“驚訝”等精神特征。
在一種情形中，利潤的存在本身是資源在時間、空間錯誤配置的表現(xiàn)。而成功的企業(yè)家精神正是先于他人意識到這種現(xiàn)象。實(shí)質(zhì)上，企業(yè)家的行動正是對資源協(xié)調(diào)配置進(jìn)行努力。利潤的發(fā)現(xiàn)和捕捉，不是努力自動即可達(dá)成的，還需要企業(yè)家對機(jī)會的警覺。
為什么利潤一直存在？因?yàn)椴痪馐且粋€常態(tài)。只要市場存在不均衡就有利潤機(jī)會，利潤是經(jīng)濟(jì)中的永恒現(xiàn)象。要達(dá)到一個相對滿意的資源配置狀態(tài)，排除交易障礙從而降低交易成本是必要的，同時企業(yè)家精神更是必要的。
“都認(rèn)為是企業(yè)家對迄今未被注意到的機(jī)會的警覺使他們打破常規(guī)，這只有在非均衡條件下他的作用才能顯現(xiàn)出來。企業(yè)家精神中最關(guān)鍵的因素是這樣一種能力：看到未開發(fā)的機(jī)會，這種機(jī)會的預(yù)先存在表明原先存在的平靜循環(huán)流是一個虛幻，——即遠(yuǎn)不是均衡狀態(tài)，它代表一個注定要被打破的非均衡狀態(tài)。我們認(rèn)為企業(yè)家是建立均衡力量的人，其活動對現(xiàn)存的緊張做出反應(yīng)，并向那些明知未被利用的機(jī)會提供糾正，即把機(jī)會利用起來。”
一個決定論的世界需要的是先知先覺的權(quán)威獨(dú)裁者，那個世界不需要企業(yè)家。而一個非決定論的世界每天都是新的，用沙克爾的描述，那是一個萬花筒世界，其中所有的事物都處于一個開放的演化進(jìn)程之中。
什么妨礙了企業(yè)家精神？
競爭會導(dǎo)致壟斷。我們說的壟斷是指寡頭壟斷、壟斷競爭、完全競爭意義上的壟斷，也是基于企業(yè)家行動產(chǎn)生的壟斷，是企業(yè)家精神發(fā)揮作用的結(jié)果。短期內(nèi)，企業(yè)家警覺可能發(fā)現(xiàn)在一定區(qū)域內(nèi)買斷整個資源供給是有利可圖的，在購買行動付諸實(shí)踐之前，是一個充分的自由進(jìn)入。短期內(nèi)，一旦某種資源被整體購買，就會呈現(xiàn)壟斷地位。但是這種占優(yōu)勢的壟斷地位并不是永久性有保證的，隨著追隨者的仿效行動，企業(yè)家利潤最終被清除。短期看來是壟斷，長期視角是競爭性的。恰恰是剛才分析過的短期壟斷地位吸引企業(yè)家展開行動，也就是說短期壟斷（當(dāng)然企業(yè)家并不一定期待那個壟斷地位是短期的）構(gòu)成企業(yè)家行動的誘因。
所以，柯茲納對反壟斷政策持保留態(tài)度。在短期看來，壟斷者的確看起來通過限制壟斷資源的使用，不是全力服務(wù)于消費(fèi)者利益，因此反壟斷看起來是合宜的，但是一個長期視角卻揭示了：消費(fèi)者的利益已經(jīng)由壟斷的建立而得到增進(jìn)。反壟斷意味著對于這種增進(jìn)的動力和機(jī)制給以破壞。壟斷利潤激發(fā)了當(dāng)初的企業(yè)家行動，而正是當(dāng)初的企業(yè)家行為彌合了需求與資源供給之間的缺口。
柯茲納更是直言不諱：“一種社會政策任意剝奪企業(yè)家由其企業(yè)家警覺得到的有把握的獲利地位，不能不打擊到將來的這種警覺。正是這種警覺，即使它導(dǎo)致壟斷的情勢，也很可能提高消費(fèi)者偏好的滿意程度，任何對它的打擊應(yīng)受到強(qiáng)烈反對。”只有動態(tài)地看待競爭給社會帶來的收益，才會理解競爭基礎(chǔ)上壟斷并不一定是壞事。限制企業(yè)規(guī)模或者阻止兼并本身禁止的正是捕捉利潤機(jī)會的行動，因此限制的正是競爭本身。正是通過質(zhì)量區(qū)分、產(chǎn)品差異化努力、廣告活動構(gòu)成真實(shí)的競爭性市場過程，如果作為這些活動的結(jié)果顯示出某種“壟斷”跡象，值得反思不是這些活動，而是對這些行為的規(guī)則政策。
在信息交流和商業(yè)交易擴(kuò)張十分顯著的當(dāng)代世界，只要政府沒有通過正式或非正式的制度抑制企業(yè)家精神，企業(yè)家活動總會呈現(xiàn)活躍的狀態(tài)。處于種種考慮而那些對企業(yè)家活動實(shí)施直接或間接規(guī)制的國家，企業(yè)家活動必然很低。
什么樣的制度環(huán)境阻礙一個社會的企業(yè)家精神？除了常見的阻礙因素如腐敗嚴(yán)重、管制過度、重稅、法治嚴(yán)重缺失、產(chǎn)權(quán)界定或保護(hù)不力等因素以外，我們特別關(guān)注濫用法律這種正式制度對一個社會中的企業(yè)家精神予以壓制的危害。一起錯誤的法院判決打擊企業(yè)家精神具有影響廣泛的消極示范效應(yīng)，社會不僅因?yàn)槟莻€個案中的企業(yè)家活動受到抑制而遭受損失，許多類似的或相關(guān)的企業(yè)家活動也因此受到抑制。
（作者為 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院 副教授、碩士生導(dǎo)師）
